中国证监会发行监管司、公众公司监管司9月20日发布关于提供证监会系统离职人员信息查询比对服务的通知。根据《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》（以下简称《监管规定》）要求，证监会由各证监局协助提供证监会系统离职人员及相关亲属信息查询比对服务。
开展辅导工作的保荐机构（以下简称“保荐机构”）可在拟上市企业(以下简称“发行人”)提交辅导验收申请前，向发行人注册地或主要经营地证监局提交查询申请。
保荐机构在申请查询时应当一次性提供需查询的发行人股东信息。证监局接到查询申请后，五个工作日内向保荐机构反馈结果。原则上保荐机构对一家发行人仅可提交一次查询申请。
保荐机构应做好查询数据的使用管理。查询结果仅辅助用于提交《监管规定》要求的专项说明，不得用于其他用途。
保荐机构应当勤勉尽责，除证监局提供的信息查询比对服务外，还应履职尽责，充分利用各项核查手段，验证发行人是否存在证监会系统离职人员及相关亲属入股情况，并严格按照《监管规定》要求开展核查工作，发表明确意见。
因内幕交易星星科技、违规买卖证券，光大证券原投资银行总部总经理赵远军于近日被证监会处以460万元罚款，并被采取10年证券市场禁入措施。
《示范案例》强调，证券公司要建立网络安全风险及舆情监测和应急处置机制，充分保障投资者等利益相关方对事件进展的知情权，按要求及时向监管机构报告，引导相关事态良性发展。中证协还提出要成立应急领导小组、信息技术应急小组、舆情应对小组等应急团队。
该通知印发前已提交辅导验收申请、已提交首发上市申请或公开发行并在北交所上市申请的炒股金融杠杆网，保荐机构可在该通知发布后参照上述要求提交一次查询申请。
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